Получение Международного кода идентификации юридических лиц (код LEI)

Юридическая компания » Юридические услуги » Получение Международного кода идентификации юридических лиц (код LEI)

Международный код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI код) – это 20-ти символьный идентификатор (состоит из букв и цифр без пробелов, дефисов и знаков препинания) по стандартам ICO 17442, разработанный Международной организацией по стандартизации. Инициаторами создания и внедрения кода LEI являются страны Большой двадцатки (G20).

Цель его внедрения:

- реализация единых международных стандартов идентификации участников финансовых рынков

- обмен данными между участниками

- повышение прозрачности информации об участниках

- облегчение поиска, идентификации и проверки контрагентов

- возможность оценки, контроля и управления рисками на финансовых рынках со стороны регуляторов.

Общедоступная база данных о кодах LEI – это своего рода международный бесплатный справочник и открытый источник информации о юридических лицах по всему миру. 

 

ЗАЧЕМ НУЖЕН КОД LEI

LEI номер является уникальным и используется для идентификации юридических лиц – участников международных финансовых рынков. Код позволяет быстро идентифицировать и проверить контрагентов/партнеров, которые участвуют в той или иной финансовой транзакции или работают с финансовыми инструментами по всему миру. Каждому юридическому лицу присваивается один уникальный LEI код (идентификатор). Регистрационный номер юридического лица, выданный государственным Реестром компаний, не может заменить LEI код, и наоборот.

LEI номер запрашивают финансовые организации/банки для того, чтобы идентифицировать клиентов при совершении любых операций с финансовыми инструментами и подготовке отчетности своему регулятору. С 03 января 2018 года код является обязательным для всех юридических лиц, которые осуществляют операции с финансовыми инструментами на торговых площадках Европейской экономической зоны. Если клиент не предоставит код LEI, банк откажет в совершении операции.

 

КАК ПОЛУЧИТЬ КОД LEI

Для получения кода LEI необходимо обратиться к аккредитованному локальному операционному подразделению (LOU, так называются организации, выдающие код LEI), которому предоставлено право присваивать, проверять и продлевать LEI коды. Это не обязательно должна быть организация в стране регистрации юридического лица, обращаться можно в любое удобное аккредитованное подразделение по всему миру (в Украине на данный момент пока нет таких аккредитованных организаций). Аккредитует международные организации Глобальный фонд идентификации юридических лиц (Global Legal Entity Identifier Foundation, GLEIF).

Для получения идентификатора LEI необходимо предоставить точную справочную информацию по юридическому лицу. Аккредитованная организация проверяет эту информацию, используя достоверные местные источники, например, государственный Реестр компаний, и присваивает код LEI, соответствующий стандартам. Как только юридическое лицо получает LEI идентификатор, этот номер вместе со справочными данными юридического лица публикуется на сайте самого локального подразделения, которое присвоило код, а также в единой базе GLEIF и становится публично доступным для всех заинтересованных лиц в любой стране, в любое время и абсолютно бесплатно.

По стандарту ICO 17442 юридическое лицо должно предоставить минимально необходимую информацию для получения кода LEI:

  1. Официальное название юридического лица, указанное в официальных реестрах, подтвердив эту информацию регистрационным свидетельством
  2. Страна и адрес регистрации (юридический и физический адрес, если они отличаются), а также подтверждающие документы
  3. Информация и документы по уполномоченному лицу, которое представляет компанию и подписывает согласие на получение кода LEI и др. информация.

Вся дополнительная информация по юридическому лицу, которая не предусмотрена стандартом ICO, может указываться по договоренности между юридическим лицом и локальным подразделением, которое будет присваивать код LEI. Раскрытию также подлежит информация о материнских структурах владельцев LEI и их связях с дочерними компаниями.

LEI код можно получить на любую компанию независимо от того, в какой юрисдикции она зарегистрирована (офшорные юрисдикции, Европа, Азия, Америка и др. государства).

Физическим лицам получать LEI код не нужно.

ВЕРИФИКАЦИЯ (ПРОДЛЕНИЕ) LEI КОДА

LEI код присваивается один раз, но с целью поддержания единой базы в актуальном состоянии, ежегодно его необходимо продлевать (верифицировать). Проверку справочных данных по юридическому лицу должен инициировать владелец кода LEI, а саму сверку осуществляет локальное операционное подразделение. Если юридическое лицо не осуществит верификацию в установленный срок, статус кода в базе будет отображаться, как просроченный, что может привлечь внимание регуляторов и надзорных органов, а также вызвать опасения и недоверие у контрагентов, с которыми планируется заключение сделок.

 

Стоимость наших услуг по сопровождению получения и продления кода LEI:

 

Получение кода LEI

350$

Ежегодное продление кода LEI

350$

Как уже упоминалось выше, в Украине пока нет аккредитованных локальных подразделений, которые имеют право присваивать идентификатор LEI, поэтому если вам нужна помощь в получении такого кода, обращайтесь к нашим юристам за консультацией:

+38 (044) 383-48-88

+38 (044) 383-28-88

Мы расскажем, что необходимо для его получения, поможем подготовить, подать все необходимые документы и получить LEI номер.